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2019年10月28日
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中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳關于進一步加強科研誠信建設的實施意見
2019-08-20 16:19  

為全面貫徹黨的十九大精神,培育和踐行社會主義核心價值觀,構筑誠實守信的科技創新環境,根據《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發〈關于進一步加強科研誠信建設的若干意見〉的通知》精神,結合我省實際,制定本實施意見。
  一、構建協調聯動的科研誠信管理工作機制和責任體系
  (一)省科技廳、省社科院分別牽頭負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信管理工作的統籌協調。主要職責是:貫徹落實國家科研誠信政策法規,研究制定我省科研誠信管理相關政策;會同省教育廳、省人力資源社會保障廳、省衛生健康委、省科協、省科學院、省農科院等加強科研誠信制度建設,研究制定科研誠信案件調查處理規則;明確相關機構負責科研誠信工作,受理相關科研誠信案件舉報,建立跨部門聯合調查機制,會同有關單位對科研誠信重大案件進行聯合調查。
  (二)地方各級政府和相關行業主管部門負責開展本地本系統的科研誠信建設。主要職責是:貫徹落實國家、省科研誠信有關政策法規;在本地本系統建立健全科研誠信管理制度;負責受理本地本系統的科研誠信案件舉報,會同有關單位對科研失信行為進行核查、處理;教育、衛生健康等部門要督促指導教育機構、醫療機構等完善內控制度,加強科研誠信建設。新聞出版部門要完善期刊管理制度,強化學術水平和社會效益優先要求,對列入國家“黑名單”的省內學術期刊出版單位及時采取措施,依法予以查處。市場監督管理、公安等部門要主動對從事學術論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等違法違規活動的中介服務機構開展調查,嚴肅懲處。
  (三)從事科研活動的各類企業、事業單位、社會組織等是本單位科研誠信建設第一責任主體。主要職責是:貫徹落實國家、省及行業科研誠信有關政策法規和相關規定;建立健全科研活動記錄、科研檔案保存、科研誠信教育預防、科研失信行為責任追究等科研誠信內部管理規章制度;科研機構、高等學校要通過單位章程或制定學術委員會章程,明確學術委員會科研誠信工作任務、職責權限,并在工作經費、辦事機構、專職人員等方面提供必要保障;明確本單位科研誠信機構和監察、審計機構等調查處理職責分工,積極主動、公正公平開展調查處理;依托本單位科研誠信機構受理本單位相關科研誠信案件舉報,對發生的科研失信行為進行核查、處理,并將核查、處理結果報送科技主管部門和行業主管部門;科研機構、高等學校學術委員會要定期組織開展或委托基層學術組織、第三方機構對本單位科研人員的科研成果進行全覆蓋核查,核查工作應以3—5年為周期持續開展。
  (四)學會、協會、研究會等社會團體要主動發揮對科研誠信建設的支撐作用。主要職責是:在各自領域積極開展科研活動行為規范制定、誠信教育引導、誠信案件調查認定、科研誠信理論研究等,實現自我規范、自我管理、自我凈化。
  二、樹立導向明確的科研誠信行為規范
  科研人員要恪守科學道德準則,踐行科研誠信要求,在科研活動中不得采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科研項目(專項、基金)承擔資格、科技獎勵、榮譽等;不得違反科技項目管理規定,無正當理由不按項目任務書(合同、協議書等)約定執行;不得抄襲、剽竊他人科研成果,侵犯他人知識產權或者偽造、篡改研究數據、研究結論;不得購買、代寫、代投論文,虛構同行評議專家及評議意見;不得違反論文署名規范,擅自標注或虛假標注獲得科技計劃(專項、基金等)等資助;不得違反科研資金管理規定,套取、轉移、挪用、貪污科研經費;不得出現其他違背科研誠信要求的行為。
  評審專家、咨詢專家、評估人員、經費審計人員等要嚴格遵守科研誠信要求和職業道德,按照有關規定、程序和辦法,獨立、客觀、公正開展工作,不得與相關單位或人員惡意串通,影響評估評審結果公正;不得擅自泄露或使用評估評審對象的技術秘密、評審資料;不得故意泄露評估評審結果、專家意見和相關涉密信息;不得利用評審專家身份為本單位及個人謀取不正當利益;不得有其他違背科研誠信要求的行為。
  科研項目(課題)負責人、研究生導師等要言傳身教,加強對項目(課題)成員、學生的科研誠信管理,對重要論文等科研成果的署名、研究數據真實性、實驗可重復性等進行誠信審核和學術把關。院士、國家“千人計劃”“萬人計劃”入選者、“中原千人計劃”“中原百人計劃”入選者等杰出高級專家要在科研誠信建設中發揮示范帶動作用,做遵守科研道德的模范和表率。
  學術期刊主辦單位要充分發揮在科研誠信建設中的作用,加強對學術論文的審核把關。
  從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉化、科技企業孵化和科研經費審計等的科技中介服務機構要嚴格遵守行業規范,強化誠信管理,自覺接受監督。
  三、強化科研活動全過程誠信管理
  (一)實施科研誠信承諾制。各級科技管理部門、行業主管部門、項目管理專業機構等要在科研活動中全面實施科研誠信承諾制度,要求從事推薦(提名)、申報、評審、評估等工作的相關申請單位、申請人員、評審專家等簽署科研誠信承諾書,明確承諾事項和違背承諾的處理要求。
  (二)強化科研誠信審核。各級科技管理部門、行業主管部門、項目管理專業機構要對科研活動申請人開展科研誠信審核,將具備良好的科研誠信狀況作為參與科技工作的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任者,實行“一票否決”。相關行業主管部門要將科研誠信審核作為院士推薦(提名)、科技獎勵、項目評審、職稱評定、學位授予等工作的必經程序。
  (三)加強科研誠信合同管理。要在各類科研合同(任務書、協議等)中明確約定科研誠信義務和違約責任追究條款,對違背科研誠信要求的行為按照合同約定和有關規定嚴肅查處。
  (四)充分發揮學術期刊預警機制的作用。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發表論文的管理,對在列入預警名單的學術期刊上發表論文的科研人員,要及時警示提醒;對在列入黑名單的學術期刊上發表的論文,在各類評審評價中不予認可,不得報銷論文發表的相關費用。
  (五)建立健全科研成果管理制度。各級科技計劃管理部門、項目管理專業機構要加強對科技計劃成果質量、效益、影響的評估。從事科學研究活動的企業、事業單位、社會組織等應加強科研成果管理,建立學術論文發表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。
  四、加大科研嚴重失信行為懲戒力度
  (一)保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態勢。各級科技管理部門、相關行業主管部門或科研嚴重失信行為責任人所在單位應區分不同情況,對責任人給予科研誠信誡勉談話;取消項目立項資格,撤銷已獲資助項目或終止項目合同,追回科研項目經費;撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號,追回獎金;依法開除學籍,撤銷學位、教師資格,收回醫師執業證書等;一定期限直至終身取消晉升職務職稱、申報科技計劃項目、擔任評審評估專家、被推薦為院士、“中原學者”“中原千人計劃”“中原百人計劃”候選人等資格;依法依規解除勞動合同、聘用合同;終身禁止在政府舉辦的學校、醫院、科研機構等從事教學、科研工作;記入科研不良信用行為數據庫;責任人屬于公職人員的,依法依規給予處分;屬于黨員的,依紀依規給予黨紀處分;涉嫌存在詐騙、貪污科研經費等違法犯罪行為的,依法移交監察、司法機關處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位,有關主管部門應區分不同情況,給予約談主要負責人、停撥或核減經費、記入科研不良信用行為數據庫、移送司法機關等處理。
  (二)建立終身追究制度。依法依規對科研嚴重失信行為實行終身追究,一經發現,隨時調查處理。對拒不配合調查、隱匿銷毀研究記錄的,以及違反科研誠信要求兩次(含)以上的,要從嚴從重處理。
  (三)開展聯合懲戒。加強科研誠信信息跨部門跨區域共享共用,依法依規對科研嚴重失信行為責任人采取聯合懲戒措施。將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰、院士推薦(提名)、人才基地評審等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創優、金融支持、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。在科研管理工作中充分發揮社會信用記錄的重要參考作用,在科技項目申報、創新平臺建設、科技獎勵、創新型企業評審、重大人才工程實施等過程中,對列入社會信用黑名單的單位或個人,按照有關規定限制其申報資格。
  (四)保障相關責任主體申訴權等合法權利。事實認定和處理決定應履行對當事人的告知義務,依法依規及時公布處理結果。設立申訴渠道,對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的,要及時澄清、消除影響。
  (五)建立科研誠信修復制度。鼓勵有關責任人通過主動糾正失信行為、消除不良影響等方式修復科研信用,有關主管部門應結合失信行為的嚴重程度,明確相關責任主體能否修復信用以及修復的方式和期限,并將信用修復情況作為退出不良信用名單的重要參考。
  五、加快推進科研誠信信息化建設
  (一)建立完善科研誠信信息系統。省科技廳會同省社科院建立完善覆蓋全省的自然科學和哲學社會科學科研誠信信息系統,對科研人員、相關機構、組織等的科研誠信狀況進行記錄。
  (二)規范科研誠信信息管理。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度,明確實施主體、采集程序、管理流程、使用權限范圍等,確保科研誠信信息采集使用合法合規。
  (三)加強科研誠信信息共享應用。逐步推動科研誠信信息系統與全國科研誠信信息系統、河南省信用信息共享平臺互聯互通,分階段分權限實現信息共享,為實現跨部門跨區域聯合懲戒提供支撐。
  六、加強宣傳教育和監督引導
  (一)加強科研誠信教育。從事科學研究的企業、事業單位、社會組織應加強對本單位科研人員等的科研誠信教育,在入學入職、職稱晉升、參與科技項目等重要節點必須開展科研誠信教育。
  (二)加強科研誠信宣傳。創新手段,拓寬渠道,全方位強化科研誠信宣傳,樹立科研誠信典范榜樣,曝光科研嚴重失信典型案件,引導廣大科研工作者牢固樹立實事求是、崇尚創新、追求真理的科研誠信觀念。
  (三)發揮社會監督作用。充分發揮社會公眾的監督作用,暢通舉報渠道,鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行實名舉報。對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件,當事人所在單位和行業主管部門要及時采取措施調查處理,及時公布調查處理結果。
  (四)探索開展科研誠信建設情況動態監測和第三方評估。把監測評估結果作為科研事業單位績效評價、企業享受政府資助等的重要依據。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監測和分析。定期發布科研誠信狀況報告。
     各地各有關部門要高度重視科研誠信建設,切實加強領導,明確任務,細化分工,落實責任,扎實推進。省科技廳要加強科研誠信建設情況通報,對工作取得明顯成效的地方、部門和機構進行表彰;對措施不得力、工作不落實的,予以通報批評。省科技廳、省教育廳、省衛生健康委、省政府國資委和有關行業主管部門要加強對本系統科研誠信建設的指導,督促各省屬科研機構、高等學校、衛生機構、國有科技企業于2019年年底前建立完善科研誠信內控制度。


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